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　　第一条 为贯彻落实习关于强化企业依法合规管理的重要指示精神，推动公司全面加强合规管理，建立健全合规管理体系，切实防范合规风险，有力保障公司高质量发展，依据国资委《中央企业合规管理办法》及国家有关法律法规要求，结合公司实际，制定本规定。

　　第二条 本规定适用于公司及分、子公司合规管理工作。分、子公司遵照本规定执行，也可结合实际，制定完善本单位合规管理制度。

　　第三条 本规定所称合规，是指单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

　　本规定所称合规风险，是指单位及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以单位经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

　　（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

　　（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

　　（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

　　（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

　　第五条 公司应在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

　　第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

　　公司各部门、分公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在公司党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

　　第八条 公司设立风险内控与合规管理领导小组，公司经理层作为领导小组成员，在合规管理工作中发挥组织领导、统筹协调作用，主要履行以下职责：

　　（一）贯彻落实党和国家、上级部门有关合规管理工作的部署要求，研究完善合规管理体系和机制；

　　第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，江南电竞履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。根据工作实际情况，主要负责人可委托相关公司领导协助组织开展合规管理工作。

　　（一）组织建立合规管理体系和工作机制，领导合规管理归口部门开展工作，指导所属分、子公司加强合规管理。

　　（四）组织重律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件的应对。

　　（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

　　（四）组织本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，妥善应对合规风险事件。

　　第十二条 公司合规管理归口部门牵头负责公司合规管理工作，主要履行以下职责：

　　（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

　　（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

　　（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

　　第十三条 公司纪检和审计、巡察、监督追责等职责部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

　　第十四条 各分公司、子公司是本单位合规管理工作的责任主体，负责按照公司合规管理要求，明确本单位合规管理组织架构和职责；研究、部署、检查本级及所属单位的合规管理工作，形成符合本单位发展需要的、具备独立运转能力的单位合规管理体系；建立对上负责的合规管理信息沟通渠道。

　　第十五条 公司建立健全合规管理制度，根据使用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。

　　第十六条 公司不断巩固和拓展深化规章制度体系建设成果，针对科研生产经营、销售业务、采购管理、质量管理、安全保密、劳动用工、财务管理、税务管理、投资管理、生态环保等重点业务领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南，建立并完善合规管理负面清单。

　　公司在涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。

　　第十七条 公司根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

　　第十八条 公司不断建立健全合规风险识别评估预警机制，将合规风险评估作为全面风险评估的重要内容，定期开展合规风险识别，对合规风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析、评估，建立合规风险数据库并定期更新。对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的合规风险及时发布预警。

　　第十九条 公司不断完善重要事项合规审查机制，按照“管业务必须管合规”的要求，把合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，由业务及职能部门负责本领域的经营管理行为合规性审查。

　　第二十条 公司业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限制定并完善重大决策事项合规审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估，对重大决策事项的合规性提出明确意见，首席合规官对重大决策事项的合规审查意见签字。

　　第二十一条 公司发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。

　　公司对于因违规行为引发重律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成公司重大资产损失或者严重不良影响等重大合规风险事件的，将立即启动应急预案，并由业务主管部门牵头，合规管理部门与相关部门协同配合，按照有关规定和程序调查核实，采取有效措施，及时应对处置，最大限度降低事件影响、降低损失，并按有关规定及时报告。

　　第二十二条 公司建立健全违规问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升风险防范化解能力。

　　业务及职能部门、合规管理部门组织开展公司违规问题整改措施落实情况监督检查，推动整改措施落实落地，提升依法合规经营管理水平。

　　第二十三条 公司充分发挥现有信访举报、违纪违规举报平台作用，相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。

　　公司对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。

　　第二十四条 公司结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，建立合规管理与内部控制、风险管理相互融合、协同高效的融合型体系江南电竞官网app下载，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

　　系建设情况进行自评，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，将合规监督评价与内控监督评价、风险管理监督检查协同开展，强化评价结果运用。

　　第二十六条 公司党委定期开展合规专题学习，推动公司领导人员强化合规意识，江南电竞带头依法依规开展经营管理活动。

　　第二十七条 公司建立常态化合规培训机制，将合规培训作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容，纳入年度培训计划。

　　第二十八条 公司不断加强合规宣传教育，运用公司门户网站、简报、期刊、微信公众号、短视频等多种平台，通过多种方式强化合规宣传教育。

　　第二十九条 公司引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有公司特色的合规文化。

　　第三十条 公司合规管理部门根据合规管理信息化建设部署，推进合规管理信息化建设工作，结合实际将公司合规制度、典型案例、合规培训等纳入信息系统。

　　第三十一条 公司业务与职能部门定期梳理业务流程及管理信息系统，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程及管理信息系统，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

　　第三十二条 公司加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，推动财务、合同等信息系统数据共用共享，利用大数据等技术，实现合规风险即时预警、快速处置等。

　　第三十三条 公司将合规管理情况纳入对各部门及分、子公司年度综合考核，将因工作落实不到位造成重大经济损失、重大声誉影响、重大社会负面影响等合规风险事件的情况，作为约束性考核指标纳入年度绩效考核。

　　第三十四条 公司不断完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，对违反相关规定，未履行或未正确履行职责，造成重大风险事件，对国有资产造成损失或产生其它严重不良后果的，按公司相关规定严肃追责问责。

　　公司建立员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。